Ngày 30/11/2012, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 1041/QĐ-UBCK về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Đại học Tân Tạo.

Nguyên nhân mà Ủy ban Chứng khoán đưa ra là công ty này đã không báo cáo sở hữu cổ đông lớn với Ủy ban Chứng khoán và Sở Giao dịch Chứng khoán theo quy định tại Điểm 4.3 Khoản 4 Mục II Thông tư số 09/2010/TT-BTC (nay được quy định tại Khoản 1 Điều 26 Thông tư 52/2012/TT-BTC).

Do đó, xét tính chất và mức độ vi phạm, Ủy ban Chứng khoán phạt Công ty 60 triệu đồng theo quy định tại Điểm c Khoản 4 Điều 23 Nghị định 85/2010/NĐ-CP của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.